昔日“华人首富” 被美国再次重罚!累计罚单已超500亿 什么情况?
永华财经
2024-05-22 15:47:55
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  前“华人首富”再被罚!

  当地时间12月18日,美国商品期货交易委员会(CFTC)宣布对加密货币交易所币安及其前CEO赵长鹏实施28.5亿美元(约合人民币204亿元)的处罚。加上前不久和美国司法部达成的43.66亿美元(约合人民币312亿元)和解金额,目前币安和赵长鹏累计付出72.16亿美元(约合人民币515亿元)。尽管已经缴纳天价罚款,但币安及赵长鹏的未来仍然是未知数。

  币安和赵长鹏再收罚单

  根据美国商品期货交易委员会(CFTC)发布的信息,美国伊利诺伊州地区法院已经批准了一项命令,加密货币交易所币安及其前CEO赵长鹏将向CFTC支付总额为28.5亿美元的罚款。据悉,法院对赵长鹏个人处以1.5亿美元的民事罚款,并勒令币安退还13.5亿美元的非法交易费用,还对该公司处以13.5亿美元的罚款,合计为28.5亿美元。

  今年3 月,CFTC对币安和赵长鹏提出指控,理由包括币安在赵长鹏的指示下,积极非法招揽美国客户,并直接在币安平台及量化交易公司上进行数字资产衍生品交易。币安还违反了相关条款,允许至少两家主要经纪商开设不受币安约束的“子账户”,并允许美国客户使用相关账户在平台上进行交易。CFTC还进一步发现,币安和赵长鹏清楚知道美国的监管要求,但选择无视这些要求,并故意隐瞒美国客户在平台上的存在。此外,CFTC还发现,赵长鹏和币安其他高级管理层为客户违反美国法律提供便利,包括指示美国客户逃避合规控制。

  在CFTC提出指控后,币安已经将量化交易业务下架。CFTC还指示币安和赵长鹏对相关流程进行改进,即任何寻求入驻币安的客户,无论是通过主账户还是子账户,都必须完成所有入驻程序。而经纪公司不再允许绕过平台的合规流程开设子账户。CFTC还要求币安和赵长鹏证明币安对公司治理结构进行改进,包括由独立成员组成的董事会、合规委员会和审计委员会。

  法官还发布了另一项命令,要求币安前首席合规官撒缪尔·林(Samuel Lim)支付150万美元的民事罚款,罪名是协助和教唆币安的违规行为,并在美国境外从事活动,故意逃避或试图逃避美国法律。

  此前,赵长鹏一度强烈否认CFTC的指控,而币安则寻求驳回此案,认为该机构超出了其管辖范围试图监管在美国境外经营和居住的外国实体和个人。

  此次法院的判决,意味着CFTC 对币安和赵长鹏的所有指控已经结束。

  币安和赵长鹏已经被罚72.16亿美元

  今年11月,美国司法部与币安和赵长鹏达成和解协议。

  根据美国司法部发表的声明,币安对涉嫌洗钱、无证汇款、违反制裁等指控认罪,将缴纳43.16亿美元罚款;赵长鹏承认违反了美国反洗钱有关法律规定,同意支付5000万美元的罚款,并辞去首席执行官职务。和解协议允许币安继续运营。

  赵长鹏认罪后以1.75亿美元保释,但他并不能离开美国。根据法院的裁决,赵长鹏面临最高 18 个月的监禁。他将留在美国,直至2024年2月23日宣判为止。由于他主动认罪,他的最终刑期预计不超过18个月。

  当地时间12月18日,美国商品期货交易委员会(CFTC)再宣布对加密货币交易所币安及其前CEO赵长鹏实施28.5亿美元的处罚。

  目前币安和赵长鹏累计已被罚72.16亿美元。

  监管风暴持续

  在美国司法部的声明中,币安的认罪是与财政部金融犯罪执法网络 (FinCEN)、外国资产控制办公室 (OFAC) 和美国商品期货交易委员会 (CFTC)达成和解的一部分。其中,并不包括美国证券交易委员会(SEC)的和解。

  今年6月5日, SEC就对币安实体和创始人赵长鹏提出了13项指控,包括在美国经营非法交易平台;经营未注册的交易所、经纪自营商和清算机构;滥用客户资金;未经登记的证券发行和销售等等。

  SEC的起诉书称,从2018年6月到2021年7月,币安的收入为116亿美元(约合人民币829亿元),其中大部分来自交易费。SEC认为,自成立以来该交易所一直在其创始人赵长鹏的指导和控制下,“起初是公开的,后来是偷偷摸摸的”,以吸引美国客户。

  SEC还指控币安和赵长鹏使用他们控制的做市商公司来抬高交易价格,并从客户身上获利。

  此外SEC认为,币安秘密操控了币安美国平台的运行,币安曾允许美国客户在其Binance.com网站上进行交易。SEC称,尽管联邦法律禁止未经注册的证券发售和销售,且币安知道有数万名美国客户,但币安选择不采取行动。起诉书称,币安2019年向市场展现的合规性在很大程度上是一场“公开表演”。

  SEC主席加里·根斯勒(Gary Gensler)在声明中表示:通过13项指控,我们指控赵长鹏和币安实体涉及广泛的欺骗、利益冲突、缺乏披露和有意逃避法律,公众应该小心,不要将辛苦赚来的任何资产投资于这些非法平台。

  币安对于SEC的指控,则是回应公司积极配合SEC的调查,并努力回应问题和解决监管机构的疑虑,并希望以达成谈判和解决他们的调查问题。

  从美国司法部到CFTC的连续的巨额罚单看,币安极有可能还会收到来自SEC的罚单。

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